Regulaciones y controles de exportación

¿Qué son los controles de exportación?

Las Leyes de Control de Exportaciones (ECL) describen ampliamente una serie completa de regulaciones impuestas por el Gobierno Federal en relación con la exportación de ciertas tecnologías controladas. El esquema regulatorio que abarca las ECL requiere que ciertas tecnologías sean controladas por razones de seguridad nacional, política exterior y comercio competitivo.

Como se mencionó, las ECL involucran una serie de regulaciones diferentes. Los tres principales esquemas regulatorios vigentes que rigen las ECL son el Reglamento de Administración de Exportaciones o EAR, administrado por el Departamento de Comercio; el Reglamento de Tráfico Internacional de Armas o ITAR, administrado por el Departamento de Estado; y la Oficina de Control de Activos Extranjeros u OFAC, administrada por el Departamento del Tesoro.

Las ECL controlan las condiciones bajo las cuales cierta información, tecnologías y productos básicos pueden enviarse, compartirse o transmitirse ("exportarse") al extranjero a cualquier persona, incluidos los ciudadanos estadounidenses, oa un extranjero en suelo estadounidense. De la misma manera, dichos controles pueden extenderse a las interacciones con empresas extranjeras. Más comúnmente, el control implicaría obtener una "licencia" del Gobierno Federal antes de exportar cualquier tecnología controlada.

El término exportación cuando se utiliza en el contexto de las ECL es mucho más amplio que la noción estándar de un artículo tangible que se envía fuera de los Estados Unidos. Según las ECL, el término exportación incluye cualquier: (1) envío real de cualquier mercancía o artículo cubierto; (2) la transmisión electrónica o digital de cualquier bien, artículo o artículo o artículo relacionado; (3) cualquier divulgación o divulgación, incluidas divulgaciones verbales o inspecciones visuales, de cualquier tecnología, software o datos técnicos a cualquier ciudadano extranjero; o (4) uso o aplicación real de la tecnología cubierta en nombre o para el beneficio de una entidad o persona extranjera en cualquier lugar. Los controles de exportación excluyen la participación de todos los ciudadanos extranjeros en investigaciones que involucran tecnología cubierta sin obtener primero una licencia de la agencia gubernamental apropiada.

¿Cómo se aplica esto a UT Permian Basin?

Si bien la investigación universitaria ha estado tradicionalmente libre de regulaciones gubernamentales, las ECL tienen el potencial de impactar sustancialmente la investigación y los investigadores en la mayoría de los campos de la ciencia y la ingeniería que trabajan en la Universidad de Texas de la Cuenca Pérmica. Si la investigación involucra tecnologías específicas, las ECL pueden requerir que la Universidad de Texas of the Permian Basin obtenga una aprobación federal previa antes de permitir que ciudadanos extranjeros participen en la investigación, antes de asociarse con una empresa extranjera o antes de compartir los resultados de la investigación de cualquier manera ( incluso mediante publicación o presentación en conferencias) con personas que no son ciudadanos estadounidenses o extranjeros residentes permanentes.

Afortunadamente, incluso si un elemento aparece en una de las listas de tecnologías controladas, la mayor parte de la investigación en la Universidad de Texas de la Cuenca Pérmica será excluida de la regulación bajo las ECL como resultado de la exclusión de la investigación fundamental (siempre que exista no existen restricciones a la publicación de la investigación u otras restricciones a la difusión de la información) o, en algunos casos, siempre que la investigación o la información se haga pública o se pretenda hacerlo pública. La investigación fundamental, tal como se utiliza en las ECL, incluye la investigación básica o aplicada en ciencia y / o ingeniería en una institución acreditada de educación superior en los EE. UU., Donde la información resultante se publica y comparte de manera generalizada en la comunidad científica o donde la información resultante ha sido o está a punto de ser publicado.

La información se "publica" o se considera "normalmente publicada" cuando es generalmente accesible para el público interesado a través de una variedad de formas. Publicación en publicaciones periódicas, libros, impresos, electrónicos o cualquier otro medio disponible para distribución general a cualquier miembro del público o aquellos que estén interesados ​​en el material en una disciplina científica o de ingeniería. El material publicado o normalmente publicado también incluye lo siguiente: disponible en bibliotecas abiertas al público; patentes emitidas; y lanzamientos en una conferencia abierta, reunión, seminario, feria comercial u otra reunión abierta. Una conferencia se considera "abierta" si todos los miembros del público técnicamente calificados son elegibles para asistir y los asistentes pueden tomar notas o hacer un registro personal (pero no necesariamente una grabación) de los procedimientos y presentaciones. En todos los casos, el acceso a la información debe ser gratuito o por una tarifa que no exceda el costo de producir y distribuir el material o realizar la conferencia (incluida una ganancia razonable).

¿A quién se aplica esto en UT Permian Basin?

Esta política se aplica a todos los empleados, profesores, estudiantes, afiliados y consultores de la Universidad de Texas of Permian Basin (UTPB) cuyas investigaciones, becas y / o responsabilidades laborales implican el uso de los recursos de UT Permian Basin.

Los investigadores principales (IP) tienen las siguientes responsabilidades:

• antes de comenzar cualquier investigación, revisar y cooperar con la Oficina de Investigación y Programas Patrocinados para determinar si su investigación se ve afectada por los controles o requisitos contenidos en las regulaciones de exportación, y
• reevaluar esa determinación antes de cambiar el alcance o agregar nuevo personal al proyecto para determinar si tales cambios alteran la determinación inicial; y
• hacer determinaciones de exportación con la suficiente antelación para obtener una autorización, en caso de que sea necesaria.

La Universidad ayudará a los investigadores principales a evaluar la aplicación de dichos reglamentos, pero la responsabilidad principal de cumplimiento recae en el investigador principal de la investigación. Si tiene preguntas sobre cómo se aplican las regulaciones de exportación a una investigación específica, no dude en comunicarse con la Oficina de Investigación y Programas Patrocinados.

Si se necesita una licencia, ¿cuál es el proceso?

Comuníquese con la Oficina de Investigación y Programas Patrocinados para asuntos relacionados con el control de exportaciones. La Oficina de Investigación y Programas Patrocinados se encargará de brindar el apoyo adecuado tanto dentro de la Universidad como, cuando sea necesario, fuera de la Universidad para abordar los problemas de control de exportaciones y licencias. A menos que exista una necesidad urgente de revisión y aprobación aceleradas, normalmente toma de 4 a 6 meses obtener una licencia para exportar materiales controlados desde los EE. UU. O transmitirlos a un ciudadano no estadounidense o residente permanente dentro de los EE. UU.

¿Cuáles son las sanciones por incumplimiento?

El incumplimiento de las regulaciones de control de exportación aplicables puede resultar en sanciones civiles y penales severas para UT Permian Basin y para empleados, profesores, estudiantes, afiliados y contratistas de la Universidad. Una persona que viole las leyes y regulaciones de control de exportaciones o no cumpla con esta política también puede estar sujeta a una acción disciplinaria de la Universidad que puede incluir el despido, el despido o la expulsión de acuerdo con las políticas y los procedimientos de la Universidad.

Recursos para ayudarlo a tomar precauciones

• UT Permian Basin HOP- Políticas académicas generales y de investigación
• Controles de exportación UTS 173
• Banderas rojas: disparadores para la revisión del control de exportaciones
• Recursos de controles y regulaciones de exportación
  • Oficina de Industria y Seguridad (BIS)
  • Regulaciones de administración de exportaciones (EAR)
  • Reglamento de Tráfico Internacional de Armas (ITAR)
  • Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC)
  • Política del Departamento de Defensa (DoD) sobre Investigación Fundamental Contratada / Directiva de Decisión de Seguridad Nacional (NSDD) 189
  • Enlaces de formación sobre normativas de administración de exportaciones 
  • Programa de gestión y cumplimiento de exportaciones - Módulo de auditoría: Herramienta de autoevaluación